中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（Securities Association of China，SAC）成立于1991年8月28日，是由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主管，依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中華人民共和國民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

截至2022年底，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)共有會(huì)員475家，其中，法定會(huì)員140家，普通會(huì)員255家，特別會(huì)員80家；共有觀察員309家；據(jù)2023年8月協(xié)會(huì)官網(wǎng)數(shù)據(jù)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)下設(shè)內(nèi)設(shè)部門17個(gè)、分支機(jī)構(gòu)25個(gè)、直屬單位1個(gè)。

發(fā)展歷史

1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。

2002年7月2至3日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第三次會(huì)員大會(huì)在北京召開。

2005年8月23日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第三屆理事會(huì)第四次會(huì)議在北京召開。

2015年11月15日，2015年中國證券業(yè)協(xié)會(huì)打非宣傳月啟動(dòng)儀式暨“遠(yuǎn)離非法證券，傳遞正能量”健康跑活動(dòng)（北京站）在北京召開。

2016年5月，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織編撰的《中國證券業(yè)發(fā)展報(bào)告（2016）》出版發(fā)行。

2017年6月17日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第六次會(huì)員大會(huì)在北京舉行。

2018年12月25日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》。

2021年5月22日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第七次會(huì)員大會(huì)在北京舉行。

組織體系

機(jī)構(gòu)設(shè)置

會(huì)員大會(huì)

協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。

會(huì)員大會(huì)的職權(quán)是：

（一）制定和修改章程；

（二）審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告；

（三）審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；

（四）選舉和罷免會(huì)員理事、監(jiān)事；

（五）制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

（六）決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止；

（七）決定其他應(yīng)由會(huì)員大會(huì)審議的事項(xiàng)。

會(huì)員大會(huì)須有三分之二以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員三分之二以上表決通過。

制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)三分之二以上會(huì)員表決通過。

會(huì)員大會(huì)每四年至少召開一次，理事會(huì)認(rèn)為有必要或由三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，可召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

理事會(huì)

理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會(huì)開展日常工作，對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成。

會(huì)員理事由會(huì)員單位推薦，經(jīng)會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。非會(huì)員理事不超過理事總數(shù)的五分之一。

理事任期四年，可連選連任。

協(xié)會(huì)因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會(huì)表決通過，報(bào)證監(jiān)會(huì)審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)同意，但延期換屆最長不超過1年。

理事會(huì)的職權(quán)是：

（一）籌備召開會(huì)員大會(huì)，向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作和財(cái)務(wù)情況；

（二）貫徹、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；

（三）審議通過自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；

（四）選舉和罷免協(xié)會(huì)會(huì)長、副會(huì)長、常務(wù)理事，聘任秘書長；

（五）在會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間，罷免不履職理事；

（六）決定專業(yè)委員會(huì)的設(shè)立、注銷和更名；

（七）聘任和解聘各專業(yè)委員會(huì)主任委員、副主任委員；

（八）提請召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；

（九）審議協(xié)會(huì)年度工作報(bào)告和工作計(jì)劃；

（十）審議協(xié)會(huì)年度財(cái)務(wù)預(yù)算和決算；

（十一）審議會(huì)長辦公會(huì)提請審議的各項(xiàng)議案；

（十二）決定其他應(yīng)由理事會(huì)審議的重大事項(xiàng)。

理事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議；既可采用現(xiàn)場方式，特殊情況下，也可采用通訊方式召開。

常務(wù)理事會(huì)認(rèn)為有必要或三分之一以上理事聯(lián)名提議時(shí)，可召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)到會(huì)理事三分之二以上表決通過。

監(jiān)事會(huì)成員列席理事會(huì)會(huì)議。

常務(wù)理事會(huì)

協(xié)會(huì)設(shè)常務(wù)理事會(huì)，由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。

常務(wù)理事數(shù)量不超過理事會(huì)成員數(shù)量的三分之一。

常務(wù)理事會(huì)對理事會(huì)負(fù)責(zé)，在理事會(huì)閉會(huì)期間，行使第三十二條規(guī)定的除第（一）、（四）、（五）及（十二）項(xiàng)外的理事會(huì)其他職權(quán)。

常務(wù)理事會(huì)每半年至少召開一次會(huì)議；既可采用現(xiàn)場方式，特殊情況下，也可采用通訊方式召開。

會(huì)長辦公會(huì)認(rèn)為有必要或三分之一以上常務(wù)理事聯(lián)名提議時(shí)，可召開常務(wù)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

常務(wù)理事會(huì)會(huì)議須三分之二以上成員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)常務(wù)理事會(huì)成員三分之二以上表決通過。

監(jiān)事長、副監(jiān)事長列席常務(wù)理事會(huì)會(huì)議。

組織機(jī)構(gòu)

據(jù)2023年8月協(xié)會(huì)官網(wǎng)數(shù)據(jù)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)下設(shè)內(nèi)設(shè)部門17個(gè)、分支機(jī)構(gòu)25個(gè)、直屬單位1個(gè)。

內(nèi)設(shè)部門

辦公室（黨委辦公室） 紀(jì)檢辦公室 人力資源部（黨委組織部）

會(huì)員管理部 會(huì)員服務(wù)一部 會(huì)員服務(wù)二部

會(huì)員服務(wù)三部 創(chuàng)新支持部 信息傳導(dǎo)部

從業(yè)人員管理部 固定收益部 自律管理部

自律檢查一部 自律檢查二部 投資者服務(wù)部

信息科技部 財(cái)務(wù)部 ――

分支機(jī)構(gòu)

證券行業(yè)文化建設(shè)專業(yè)委員會(huì) 發(fā)展戰(zhàn)略專業(yè)委員會(huì) 人才發(fā)展專業(yè)委員會(huì)

投資銀行專業(yè)委員會(huì) 證券經(jīng)紀(jì)與財(cái)富管理專業(yè)委員會(huì) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)

融資融券業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì) 固定收益專業(yè)委員會(huì) 綠色發(fā)展專業(yè)委員會(huì)

場外市場與衍生品業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì) 證券分析師與投資顧問專業(yè)委員會(huì) 首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家專業(yè)委員會(huì)

國際合作專業(yè)委員會(huì) 股權(quán)與另類投資業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì) 合規(guī)管理與廉潔從業(yè)專業(yè)委員會(huì)

風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì) 證券科技專業(yè)委員會(huì) 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)專業(yè)委員會(huì)

托管結(jié)算專業(yè)委員會(huì) 自律處分與內(nèi)審專業(yè)委員會(huì) 資信評級專業(yè)委員會(huì)

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)專業(yè)委員會(huì) 投資者服務(wù)與保護(hù)專業(yè)委員會(huì) 自律協(xié)調(diào)專業(yè)委員會(huì)

區(qū)域性股權(quán)市場專業(yè)委員會(huì) ―― ――

組織會(huì)員

截至2022年底，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)共有會(huì)員475家，其中，法定會(huì)員140家，普通會(huì)員255家，特別會(huì)員80家；共有觀察員309家。

會(huì)籍

協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成。

協(xié)會(huì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）擁護(hù)該章程；

（二）符合法律、法規(guī)規(guī)定并從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）協(xié)會(huì)要求的其他條件。

協(xié)會(huì)根據(jù)需要對會(huì)員進(jìn)行分類管理。協(xié)會(huì)會(huì)員包括法定會(huì)員、普通會(huì)員和特別會(huì)員。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后加入?yún)f(xié)會(huì)，成為法定會(huì)員。

依法從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)、證券公司私募投資基金子公司、證券公司另類投資子公司等機(jī)構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會(huì)，成為普通會(huì)員。

下列機(jī)構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會(huì)，成為特別會(huì)員：

（一）證券交易場所、金融期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資者保護(hù)基金公司、融資融券轉(zhuǎn)融通機(jī)構(gòu)；

（二）各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市的證券業(yè)自律組織；

（三）依法設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)；

（四）協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

依法從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)的信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)、網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者、境外證券類駐華代表處等機(jī)構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會(huì)，成為觀察員。

權(quán)利與義務(wù)

會(huì)員、觀察員享有下列權(quán)利：

（一）法定會(huì)員和普通會(huì)員享有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和審議權(quán)、表決權(quán)，特別會(huì)員享有審議權(quán)、表決權(quán)，觀察員可享有審議權(quán)；

（二）要求協(xié)會(huì)維護(hù)其合法權(quán)益不受損害；

（三）通過協(xié)會(huì)向有關(guān)部門反映意見和建議；

（四）按程序?qū)f(xié)會(huì)擬采取的自律管理措施和紀(jì)律處分申請陳述、申辯，對重大紀(jì)律處分申請聽證；

（五）參加協(xié)會(huì)舉辦的活動(dòng)和獲得協(xié)會(huì)服務(wù)；

（六）對協(xié)會(huì)工作的批評、建議和監(jiān)督權(quán)；

（七）會(huì)員大會(huì)決議規(guī)定的其他權(quán)利。

會(huì)員、觀察員履行下列義務(wù)：

（一）遵守協(xié)會(huì)的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；

（二）執(zhí)行協(xié)會(huì)的決議；

（三）維護(hù)協(xié)會(huì)的聲譽(yù)；

（四）積極參加協(xié)會(huì)組織的活動(dòng)，完成協(xié)會(huì)交辦的工作；

（五）向協(xié)會(huì)反映情況，按規(guī)定提供有關(guān)資料；

（六）按規(guī)定交納會(huì)費(fèi)；

（七）服從協(xié)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受協(xié)會(huì)的檢查與協(xié)調(diào)；

（八）會(huì)員大會(huì)決議規(guī)定的其他義務(wù)。

入會(huì)、退會(huì)程序

會(huì)員入會(huì)實(shí)行注冊制。

申請加入?yún)f(xié)會(huì)，申請機(jī)構(gòu)應(yīng)提交下列文件：

（一）申請書，應(yīng)載明申請機(jī)構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護(hù)該章程；

（二）按協(xié)會(huì)要求填寫的會(huì)員登記表；

（三）經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件（如有）、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；

（四）協(xié)會(huì)要求的其他文件。

協(xié)會(huì)日常辦事機(jī)構(gòu)審核申請機(jī)構(gòu)所提交的申請文件，對符合入會(huì)條件的，報(bào)會(huì)長辦公會(huì)審議通過后，進(jìn)行會(huì)員注冊登記并向申請機(jī)構(gòu)發(fā)放會(huì)員證書。

會(huì)員設(shè)會(huì)員代表一名，代表其在協(xié)會(huì)履行職責(zé)。

會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)是會(huì)員法定代表人或主要負(fù)責(zé)人。

會(huì)員更換會(huì)員代表，須向協(xié)會(huì)書面報(bào)告。經(jīng)會(huì)長辦公會(huì)確認(rèn)后，繼任會(huì)員代表可以接替該會(huì)員在協(xié)會(huì)的理事或監(jiān)事職務(wù)。如該會(huì)員代表擔(dān)任會(huì)長、副會(huì)長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長的，繼任會(huì)員代表須經(jīng)理事會(huì)或監(jiān)事會(huì)選舉通過，方能繼任相應(yīng)職務(wù)。

會(huì)員發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會(huì)員資格相應(yīng)變更或終止。

除法定會(huì)員外的其他類別會(huì)員可以自愿退會(huì)。會(huì)員退會(huì)應(yīng)向協(xié)會(huì)提交書面申請，并交回會(huì)員證書。

除法定會(huì)員外的其他類別會(huì)員，無正當(dāng)理由連續(xù)兩年不交納會(huì)費(fèi)或不參加協(xié)會(huì)組織的任何活動(dòng)的，視為自動(dòng)退會(huì)；法定會(huì)員有前述情形的，協(xié)會(huì)將給予紀(jì)律處分。

除法定會(huì)員外的其他類別會(huì)員如有嚴(yán)重違法違規(guī)或違反該章程的行為，協(xié)會(huì)可取消其會(huì)員資格。

觀察員入會(huì)、退會(huì)，參照會(huì)員相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

業(yè)務(wù)資產(chǎn)

職責(zé)范圍

協(xié)會(huì)依據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合行業(yè)發(fā)展需要，行使下列職責(zé)：

（一）教育和組織會(huì)員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，組織開展證券行業(yè)誠信建設(shè)和行業(yè)文化建設(shè)，督促證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任；

（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證監(jiān)會(huì)等部門反映會(huì)員的建議和要求；

（三）督促會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)活動(dòng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益；

（四）制定和實(shí)施證券行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范，監(jiān)督、檢查會(huì)員、從業(yè)人員行為，對違反法律、行政法規(guī)、協(xié)會(huì)章程、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施；組織執(zhí)業(yè)評價(jià)，形成聲譽(yù)激勵(lì)和約束；

（五）制定證券從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力水平標(biāo)準(zhǔn)，開展從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記，實(shí)施從業(yè)人員分類分層自律管理；制定非準(zhǔn)入類證券從業(yè)人員和董事、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)能力水平評價(jià)測試規(guī)則并具體組織實(shí)施；組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（六）組織會(huì)員就證券行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究，收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息，提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；

（七）對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；

（八）對網(wǎng)下投資者、非公開發(fā)行公司債券、場外市場及場外衍生品業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理；

（九）對會(huì)員及會(huì)員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理；

（十）組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)并建立資質(zhì)互認(rèn)機(jī)制；

（十一）推動(dòng)會(huì)員加強(qiáng)科技和信息化建設(shè)，提高信息安全保障能力，對借助信息技術(shù)手段從事的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)或提供的相關(guān)服務(wù)進(jìn)行自律管理；經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)；

（十二）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、證監(jiān)會(huì)行政規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)；

（十三）其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

業(yè)務(wù)范圍中屬于法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的事項(xiàng)，依法經(jīng)批準(zhǔn)后開展。

經(jīng)費(fèi)來源

協(xié)會(huì)的經(jīng)費(fèi)來源是：

（一）會(huì)費(fèi)；

（二）政府資助、社會(huì)捐贈(zèng)；

（三）在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動(dòng)和提供服務(wù)的收入；

（四）利息收入；

（五）其他合法收入。

建設(shè)成就

活動(dòng)交流

2019年11月21日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在北京召開證券行業(yè)廉潔文化研討座談會(huì)，圍繞“建設(shè)證券行業(yè)廉潔文化，打造資本市場良好發(fā)展生態(tài)”主題進(jìn)行研討。

2023年6月15日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)召開2023年第二季度證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家例會(huì)，會(huì)議學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想，具體討論兩方面問題：一是2023年下半年中國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢展望；二是資本市場形勢分析。

期刊資源

《中國證券》由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)主辦，每月出版1期?！吨袊C券》關(guān)注證券行業(yè)重點(diǎn)問題的探討和研究，努力探索行業(yè)理論與實(shí)踐問題，繁榮證券行業(yè)科學(xué)研究，為推進(jìn)行業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康可持續(xù)發(fā)展的成果提供展示平臺(tái)。設(shè)專題研究、業(yè)務(wù)探討、理論研究及他山之石等欄目。

榮譽(yù)表彰

2021年2月25日，被黨中央、國務(wù)院授予“全國脫貧攻堅(jiān)先進(jìn)集體”稱號(hào)。

2022年，獲評2022年全國性社會(huì)組織評估等級——5A級全國性社會(huì)團(tuán)體。

人才培養(yǎng)

獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置

證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)

證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)每兩年舉辦一屆，是證券期貨行業(yè)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的獎(jiǎng)項(xiàng)，是用以獎(jiǎng)勵(lì)證券期貨市場參與各方在證券期貨市場創(chuàng)新、發(fā)展、管理等各個(gè)方面取得的科技成果，推動(dòng)全行業(yè)信息化發(fā)展建設(shè)的重要措施之一。

培訓(xùn)工作

2019年6月5日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海證券同業(yè)公會(huì)在上海聯(lián)合舉辦了“上海轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)財(cái)富管理實(shí)務(wù)培訓(xùn)班”。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)面授培訓(xùn)講師，國泰君安金融學(xué)院董事總經(jīng)理、教學(xué)研發(fā)總監(jiān)張群芳應(yīng)邀授課。

文化傳統(tǒng)

形象標(biāo)識(shí)

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的英文標(biāo)識(shí)為英文斜體字母SAC，下方為協(xié)會(huì)名稱。

協(xié)會(huì)宗旨

在中國國家對證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動(dòng)證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)理事

職務(wù) 名單

會(huì)長 陳共炎

執(zhí)行副會(huì)長 歐陽昌瓊

專職副會(huì)長 方向瑜、葛偉平、王燕紅、孟宥慈

兼職副會(huì)長 王巖、王常青、王醒、畢明建、孫樹明、何如、張佑君、楊德紅、周易、儲(chǔ)曉明、瞿秋平