中國證券業(yè)協(xié)會（Securities Association of China，SAC）成立于1991年8月28日，是由中國證券監(jiān)督管理委員會主管，依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會和中華人民共和國民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

截至2022年底，中國證券業(yè)協(xié)會共有會員475家，其中，法定會員140家，普通會員255家，特別會員80家；共有觀察員309家；據(jù)2023年8月協(xié)會官網(wǎng)數(shù)據(jù)，中國證券業(yè)協(xié)會下設(shè)內(nèi)設(shè)部門17個、分支機構(gòu)25個、直屬單位1個。

發(fā)展歷史

1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立。

2002年7月2至3日，中國證券業(yè)協(xié)會第三次會員大會在北京召開。

2005年8月23日，中國證券業(yè)協(xié)會第三屆理事會第四次會議在北京召開。

2015年11月15日，2015年中國證券業(yè)協(xié)會打非宣傳月啟動儀式暨“遠離非法證券，傳遞正能量”健康跑活動（北京站）在北京召開。

2016年5月，由中國證券業(yè)協(xié)會組織編撰的《中國證券業(yè)發(fā)展報告（2016）》出版發(fā)行。

2017年6月17日，中國證券業(yè)協(xié)會第六次會員大會在北京舉行。

2018年12月25日，中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會聯(lián)合發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》。

2021年5月22日，中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會在北京舉行。

組織體系

機構(gòu)設(shè)置

會員大會

協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會，會員大會由全體會員組成。

會員大會的職權(quán)是：

（一）制定和修改章程；

（二）審議理事會工作報告和財務(wù)報告；

（三）審議監(jiān)事會工作報告；

（四）選舉和罷免會員理事、監(jiān)事；

（五）制定和修改會費標(biāo)準(zhǔn)；

（六）決定協(xié)會的合并、分立、終止；

（七）決定其他應(yīng)由會員大會審議的事項。

會員大會須有三分之二以上會員出席，其決議須經(jīng)到會會員三分之二以上表決通過。

制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)三分之二以上會員表決通過。

會員大會每四年至少召開一次，理事會認(rèn)為有必要或由三分之一以上會員聯(lián)名提議時，可召開臨時會員大會。

理事會

理事會是會員大會的執(zhí)行機構(gòu)，在會員大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會開展日常工作，對會員大會負(fù)責(zé)。

理事會由會員理事和非會員理事組成。

會員理事由會員單位推薦，經(jīng)會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。非會員理事不超過理事總數(shù)的五分之一。

理事任期四年，可連選連任。

協(xié)會因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會表決通過，報證監(jiān)會審查并經(jīng)民政部批準(zhǔn)同意，但延期換屆最長不超過1年。

理事會的職權(quán)是：

（一）籌備召開會員大會，向會員大會報告工作和財務(wù)情況；

（二）貫徹、執(zhí)行會員大會的決議；

（三）審議通過自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；

（四）選舉和罷免協(xié)會會長、副會長、常務(wù)理事，聘任秘書長；

（五）在會員大會閉會期間，罷免不履職理事；

（六）決定專業(yè)委員會的設(shè)立、注銷和更名；

（七）聘任和解聘各專業(yè)委員會主任委員、副主任委員；

（八）提請召開臨時會員大會；

（九）審議協(xié)會年度工作報告和工作計劃；

（十）審議協(xié)會年度財務(wù)預(yù)算和決算；

（十一）審議會長辦公會提請審議的各項議案；

（十二）決定其他應(yīng)由理事會審議的重大事項。

理事會每年至少召開一次會議；既可采用現(xiàn)場方式，特殊情況下，也可采用通訊方式召開。

常務(wù)理事會認(rèn)為有必要或三分之一以上理事聯(lián)名提議時，可召開理事會臨時會議。

理事會會議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)到會理事三分之二以上表決通過。

監(jiān)事會成員列席理事會會議。

常務(wù)理事會

協(xié)會設(shè)常務(wù)理事會，由理事會選舉產(chǎn)生。

常務(wù)理事數(shù)量不超過理事會成員數(shù)量的三分之一。

常務(wù)理事會對理事會負(fù)責(zé)，在理事會閉會期間，行使第三十二條規(guī)定的除第（一）、（四）、（五）及（十二）項外的理事會其他職權(quán)。

常務(wù)理事會每半年至少召開一次會議；既可采用現(xiàn)場方式，特殊情況下，也可采用通訊方式召開。

會長辦公會認(rèn)為有必要或三分之一以上常務(wù)理事聯(lián)名提議時，可召開常務(wù)理事會臨時會議。

常務(wù)理事會會議須三分之二以上成員出席，其決議須經(jīng)到會常務(wù)理事會成員三分之二以上表決通過。

監(jiān)事長、副監(jiān)事長列席常務(wù)理事會會議。

組織機構(gòu)

據(jù)2023年8月協(xié)會官網(wǎng)數(shù)據(jù)，中國證券業(yè)協(xié)會下設(shè)內(nèi)設(shè)部門17個、分支機構(gòu)25個、直屬單位1個。

內(nèi)設(shè)部門

辦公室（黨委辦公室） 紀(jì)檢辦公室 人力資源部（黨委組織部）

會員管理部 會員服務(wù)一部 會員服務(wù)二部

會員服務(wù)三部 創(chuàng)新支持部 信息傳導(dǎo)部

從業(yè)人員管理部 固定收益部 自律管理部

自律檢查一部 自律檢查二部 投資者服務(wù)部

信息科技部 財務(wù)部 ――

分支機構(gòu)

證券行業(yè)文化建設(shè)專業(yè)委員會 發(fā)展戰(zhàn)略專業(yè)委員會 人才發(fā)展專業(yè)委員會

投資銀行專業(yè)委員會 證券經(jīng)紀(jì)與財富管理專業(yè)委員會 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會

融資融券業(yè)務(wù)專業(yè)委員會 固定收益專業(yè)委員會 綠色發(fā)展專業(yè)委員會

場外市場與衍生品業(yè)務(wù)專業(yè)委員會 證券分析師與投資顧問專業(yè)委員會 首席經(jīng)濟學(xué)家專業(yè)委員會

國際合作專業(yè)委員會 股權(quán)與另類投資業(yè)務(wù)專業(yè)委員會 合規(guī)管理與廉潔從業(yè)專業(yè)委員會

風(fēng)險管理專業(yè)委員會 證券科技專業(yè)委員會 財務(wù)會計專業(yè)委員會

托管結(jié)算專業(yè)委員會 自律處分與內(nèi)審專業(yè)委員會 資信評級專業(yè)委員會

證券投資咨詢機構(gòu)專業(yè)委員會 投資者服務(wù)與保護專業(yè)委員會 自律協(xié)調(diào)專業(yè)委員會

區(qū)域性股權(quán)市場專業(yè)委員會 ―― ――

組織會員

截至2022年底，中國證券業(yè)協(xié)會共有會員475家，其中，法定會員140家，普通會員255家，特別會員80家；共有觀察員309家。

會籍

協(xié)會會員由單位會員構(gòu)成。

協(xié)會會員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）擁護該章程；

（二）符合法律、法規(guī)規(guī)定并從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)；

（三）協(xié)會要求的其他條件。

協(xié)會根據(jù)需要對會員進行分類管理。協(xié)會會員包括法定會員、普通會員和特別會員。

經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后加入?yún)f(xié)會，成為法定會員。

依法從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)、證券公司私募投資基金子公司、證券公司另類投資子公司等機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為普通會員。

下列機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為特別會員：

（一）證券交易場所、金融期貨交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資者保護基金公司、融資融券轉(zhuǎn)融通機構(gòu)；

（二）各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市的證券業(yè)自律組織；

（三）依法設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)；

（四）協(xié)會認(rèn)可的其他機構(gòu)。

依法從事證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)的信用增進機構(gòu)、網(wǎng)下機構(gòu)投資者、境外證券類駐華代表處等機構(gòu)申請加入?yún)f(xié)會，成為觀察員。

權(quán)利與義務(wù)

會員、觀察員享有下列權(quán)利：

（一）法定會員和普通會員享有選舉權(quán)、被選舉權(quán)和審議權(quán)、表決權(quán)，特別會員享有審議權(quán)、表決權(quán)，觀察員可享有審議權(quán)；

（二）要求協(xié)會維護其合法權(quán)益不受損害；

（三）通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議；

（四）按程序?qū)f(xié)會擬采取的自律管理措施和紀(jì)律處分申請陳述、申辯，對重大紀(jì)律處分申請聽證；

（五）參加協(xié)會舉辦的活動和獲得協(xié)會服務(wù)；

（六）對協(xié)會工作的批評、建議和監(jiān)督權(quán)；

（七）會員大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。

會員、觀察員履行下列義務(wù)：

（一）遵守協(xié)會的章程、自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范；

（二）執(zhí)行協(xié)會的決議；

（三）維護協(xié)會的聲譽；

（四）積極參加協(xié)會組織的活動，完成協(xié)會交辦的工作；

（五）向協(xié)會反映情況，按規(guī)定提供有關(guān)資料；

（六）按規(guī)定交納會費；

（七）服從協(xié)會的監(jiān)督與管理，接受協(xié)會的檢查與協(xié)調(diào)；

（八）會員大會決議規(guī)定的其他義務(wù)。

入會、退會程序

會員入會實行注冊制。

申請加入?yún)f(xié)會，申請機構(gòu)應(yīng)提交下列文件：

（一）申請書，應(yīng)載明申請機構(gòu)的名稱、法定住所等，并承諾擁護該章程；

（二）按協(xié)會要求填寫的會員登記表；

（三）經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件（如有）、法人營業(yè)執(zhí)照（或法人登記證）復(fù)印件或其他法定資格文件；

（四）協(xié)會要求的其他文件。

協(xié)會日常辦事機構(gòu)審核申請機構(gòu)所提交的申請文件，對符合入會條件的，報會長辦公會審議通過后，進行會員注冊登記并向申請機構(gòu)發(fā)放會員證書。

會員設(shè)會員代表一名，代表其在協(xié)會履行職責(zé)。

會員代表應(yīng)當(dāng)是會員法定代表人或主要負(fù)責(zé)人。

會員更換會員代表，須向協(xié)會書面報告。經(jīng)會長辦公會確認(rèn)后，繼任會員代表可以接替該會員在協(xié)會的理事或監(jiān)事職務(wù)。如該會員代表擔(dān)任會長、副會長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長的，繼任會員代表須經(jīng)理事會或監(jiān)事會選舉通過，方能繼任相應(yīng)職務(wù)。

會員發(fā)生合并、分立、終止等情形的，其會員資格相應(yīng)變更或終止。

除法定會員外的其他類別會員可以自愿退會。會員退會應(yīng)向協(xié)會提交書面申請，并交回會員證書。

除法定會員外的其他類別會員，無正當(dāng)理由連續(xù)兩年不交納會費或不參加協(xié)會組織的任何活動的，視為自動退會；法定會員有前述情形的，協(xié)會將給予紀(jì)律處分。

除法定會員外的其他類別會員如有嚴(yán)重違法違規(guī)或違反該章程的行為，協(xié)會可取消其會員資格。

觀察員入會、退會，參照會員相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

業(yè)務(wù)資產(chǎn)

職責(zé)范圍

協(xié)會依據(jù)《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合行業(yè)發(fā)展需要，行使下列職責(zé)：

（一）教育和組織會員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī)，組織開展證券行業(yè)誠信建設(shè)和行業(yè)文化建設(shè)，督促證券行業(yè)履行社會責(zé)任；

（二）依法維護會員的合法權(quán)益，向證監(jiān)會等部門反映會員的建議和要求；

（三）督促會員開展投資者教育和保護活動，維護投資者合法權(quán)益；

（四）制定和實施證券行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)范，監(jiān)督、檢查會員、從業(yè)人員行為，對違反法律、行政法規(guī)、協(xié)會章程、自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實施其他自律管理措施；組織執(zhí)業(yè)評價，形成聲譽激勵和約束；

（五）制定證券從業(yè)人員道德品行、專業(yè)能力水平標(biāo)準(zhǔn)，開展從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記，實施從業(yè)人員分類分層自律管理；制定非準(zhǔn)入類證券從業(yè)人員和董事、監(jiān)事、高級管理人員專業(yè)能力水平評價測試規(guī)則并具體組織實施；組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（六）組織會員就證券行業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究，收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息，提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；

（七）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解；

（八）對網(wǎng)下投資者、非公開發(fā)行公司債券、場外市場及場外衍生品業(yè)務(wù)進行自律管理；

（九）對會員及會員間開展與證券非公開發(fā)行、交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行自律管理；

（十）組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)并建立資質(zhì)互認(rèn)機制；

（十一）推動會員加強科技和信息化建設(shè)，提高信息安全保障能力，對借助信息技術(shù)手段從事的證券業(yè)務(wù)活動或提供的相關(guān)服務(wù)進行自律管理；經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵；

（十二）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、證監(jiān)會行政規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)；

（十三）其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

業(yè)務(wù)范圍中屬于法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的事項，依法經(jīng)批準(zhǔn)后開展。

經(jīng)費來源

協(xié)會的經(jīng)費來源是：

（一）會費；

（二）政府資助、社會捐贈；

（三）在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動和提供服務(wù)的收入；

（四）利息收入；

（五）其他合法收入。

建設(shè)成就

活動交流

2019年11月21日，中國證券業(yè)協(xié)會在北京召開證券行業(yè)廉潔文化研討座談會，圍繞“建設(shè)證券行業(yè)廉潔文化，打造資本市場良好發(fā)展生態(tài)”主題進行研討。

2023年6月15日，中國證券業(yè)協(xié)會召開2023年第二季度證券基金行業(yè)首席經(jīng)濟學(xué)家例會，會議學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，具體討論兩方面問題：一是2023年下半年中國國內(nèi)經(jīng)濟形勢展望；二是資本市場形勢分析。

期刊資源

《中國證券》由中國證券業(yè)協(xié)會主辦，每月出版1期?！吨袊C券》關(guān)注證券行業(yè)重點問題的探討和研究，努力探索行業(yè)理論與實踐問題，繁榮證券行業(yè)科學(xué)研究，為推進行業(yè)各項業(yè)務(wù)健康可持續(xù)發(fā)展的成果提供展示平臺。設(shè)專題研究、業(yè)務(wù)探討、理論研究及他山之石等欄目。

榮譽表彰

2021年2月25日，被黨中央、國務(wù)院授予“全國脫貧攻堅先進集體”稱號。

2022年，獲評2022年全國性社會組織評估等級——5A級全國性社會團體。

人才培養(yǎng)

獎項設(shè)置

證券期貨科學(xué)技術(shù)獎

證券期貨科學(xué)技術(shù)獎每兩年舉辦一屆，是證券期貨行業(yè)科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的獎項，是用以獎勵證券期貨市場參與各方在證券期貨市場創(chuàng)新、發(fā)展、管理等各個方面取得的科技成果，推動全行業(yè)信息化發(fā)展建設(shè)的重要措施之一。

培訓(xùn)工作

2019年6月5日，中國證券業(yè)協(xié)會與上海證券同業(yè)公會在上海聯(lián)合舉辦了“上海轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)財富管理實務(wù)培訓(xùn)班”。中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)講師，國泰君安金融學(xué)院董事總經(jīng)理、教學(xué)研發(fā)總監(jiān)張群芳應(yīng)邀授課。

文化傳統(tǒng)

形象標(biāo)識

中國證券業(yè)協(xié)會的英文標(biāo)識為英文斜體字母SAC，下方為協(xié)會名稱。

協(xié)會宗旨

在中國國家對證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益；維護證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)

中國證券業(yè)協(xié)會第六屆理事會理事

職務(wù) 名單

會長 陳共炎

執(zhí)行副會長 歐陽昌瓊

專職副會長 方向瑜、葛偉平、王燕紅、孟宥慈

兼職副會長 王巖、王常青、王醒、畢明建、孫樹明、何如、張佑君、楊德紅、周易、儲曉明、瞿秋平